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张力明:整体合规体系搭建及经验分享


现代畜牧网 http://www.cvonet.com 2025/8/16 11:13:00 关注:50 评论: 我要投稿

  一、合规管理理念
  1. 企业合规的识别与转化
  企业合规首先在于识别需要遵守的外部规定,并将其转化为内部可执行的要求、规范及标准。这一过程涉及对规定出台背景的深入理解,确保企业活动既符合法律法规,又促进业务发展。合规不是简单的“不能做”,而是“如何安全地做”。
  2. 合规管理的根本目的
  合规管理的根本目的在于保障企业的安全健康与持续发展。合规不是束缚,而是戴着枷锁跳舞的艺术,要求企业在遵守规则的同时,寻找风险控制与业务促进的平衡点,避免归零级风险,确保企业在激烈的市场竞争中稳健前行。
  3. 合规的实践智慧
  好的合规管理应是企业安全发展的守护者,而非业务发展的阻碍者。这要求企业在合规建设中避免过度管控,减少不必要的程序和流程,遵循奥卡姆剃刀原则——“若无必要,勿增实体”。同时,合规应与业务紧密配合,共同激荡出创新方案,前瞻布局,确保合规管理既专业又接地气。
  二、合规体系实现路径
  1. 思想上统一认识
  通过内部培训、沟通会等形式,确保管理层与业务部门对合规的重要性有统一认识。理解合规对企业的真正意义,设身处地思考,摒弃甩锅文化,鼓励业务方提出合理诉求,合规部门则不断优化自身,形成良性互动。
  2. 整体机制建设
  注重制度先行,通过建立合理的机制来制约不当行为,增加违法成本,降低交易成本。同时,强调机制的重要性远胜于单纯盯人盯事,因为问题往往源于机制缺陷,而非个人行为。通过动态调整机制,确保合规体系能够适应企业规模、领域的变化。
  3. 专业能力与团队建设
  合规部门强调专业能力,要求成员既懂业务又懂法律,能够给出切实可行的合规意见。同时,注重团队建设,确保团队成员具有职业操守和优秀的价值观,关注企业发展而非部门利益。通过动态调整团队结构,确保合规工作的有效性和针对性。
  三、部门协同与博弈
  1. 合规管理部门的界定
  法务、风控、合规、采购、监察、内审、数据安全等部门均可作为合规整体管理体系的一部分,而财务、政府事务、人力等部门在合规工作中也具有不可或缺性。这种界定确保了合规管理的全面性和系统性。
  2. 责任边界与协作机制
  合规部门与业务部门的责任边界明确,合规部门负责提出合规要求并参与过程,但不干预业务部门的具体实现方式,只关注结果。这种设定避免了部门间的推诿扯皮,促进了部门间的协作与监督。同时,通过政策定方向、法务出框架、合规定规定、风控检验落实的流程,确保了合规工作的有序进行。
  3. 法务与合规的区分与合作
  法务与合规同时具有不同侧重点,法务侧重于法律分析和风险研究,合规则更侧重于业务需求和实际操作。这种区分使得两个部门能够各司其职,同时又紧密合作,共同为企业提供全面的合规保障。
  4. 人力与奖罚分明
  人力在合规管理中也有不可或缺的重要性,同时,通过责任到人的奖罚分明机制,确保合规工作的有效执行。这种机制不仅提升了员工的合规意识,还增强了企业的整体合规能力。
  中国连锁经营协会零售风险管理工作委员会(简称“风险委”)由头部连锁零售和生产企业内控、风控、监察、内审、合规、财务、法务、运营管理、市场管理、战略管理负责人组成,致力于强化企业战略、财务、运营、市场、合规等多领域风险识别、分析、评估、预测和应对能力,助力企业稳健运营、实现可持续发展。
  主旨:制定企业风险管理指引,提升企业风险治理能力,保障企业稳健运营和可持续发展。
  职责:制定企业风险管理指引、行业标准;组织风险管理培训、行业交流;开展风险管理宣传工作;提供风险管理咨询与服务;培养风险管理人才。
  运作流程:委员会内部开展试点并推广试点成果。基于试点成果制定相应的行业标准和实施指引,并向全行业推广。
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文章来源:中国连锁经营协会     文章编辑:一米优讯     
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